Poteri e Doveri

1.La corretta presentazione dei bilanci finanziari dell'azienda.

2.La selezione, il licenziamento, l'indipendenza e le prestazioni del revisore contabile certificato.

3.L'attuazione efficace dei sistemi di controllo interno dell'azienda.

4.La conformità dell'azienda alle leggi e ai regolamenti pertinenti.

5.La gestione dei rischi esistenti o potenziali all'interno dell'azienda.

Comitato per la Compensazione

一、Organizational Members

1.Il Comitato per la Compensazione della nostra azienda è stato istituito nel dicembre 2011, con un totale di 3 membri.

2.Il termine attuale del Comitato per la Compensazione va dal 23 giugno 2022 al 22 giugno 2025. L'elenco dei membri è il seguente:

二、Poteri e Doveri

Con un punto di vista professionale e obiettivo, assistere il Consiglio di Amministrazione nella valutazione della compensazione, delle politiche e dei sistemi per i direttori, i supervisori e i manager, e fornire raccomandazioni al Consiglio per riferimento decisionale.

1.Rivedere regolarmente questi regolamenti e proporre modifiche.

2.Stabilire e rivedere regolarmente le politiche, i sistemi, gli standard e le strutture per la valutazione delle prestazioni e la compensazione di direttori e manager.

3.Valutare regolarmente e stabilire la compensazione per direttori e manager.

Organizzazione e Operazioni di Audit Interno

一、Organizzazione

1.Il Consiglio di Amministrazione della nostra azienda ha istituito un Dipartimento di Audit, guidato da un supervisore, che è responsabile delle operazioni di audit sotto la direzione del Presidente. Il supervisore è incaricato di stabilire e mantenere il sistema di audit, nonché di pianificare, promuovere, eseguire, monitorare e valutare le attività di audit. Inoltre, c'è un membro del personale di audit, per un totale di due persone a tempo pieno.

2. La nomina e la rimozione del supervisore dell'audit sono soggette all'approvazione del Consiglio di Amministrazione. Il nome, l'età, l'istruzione, l'esperienza, gli anni di servizio e la formazione ricevuta dal personale di audit vengono riportati alla Commissione di Vigilanza Finanziaria nel formato richiesto attraverso il sistema informativo Internet entro la fine di gennaio di ogni anno per la loro registrazione.

二、Operazione

1.Lo scopo della revisione interna è assistere il Consiglio di Amministrazione e la direzione nell'esaminare e rivedere le carenze nel sistema di controllo interno, valutare l'efficacia e l'efficienza delle operazioni e fornire suggerimenti per il miglioramento in modo tempestivo. Questo garantisce che il sistema di controllo interno sia implementato in modo continuo ed efficace e serva da base per rivedere e modificare il sistema di controllo interno.

2.Il dipartimento di audit interno dell'azienda è responsabile della verifica della progettazione e dell'esecuzione dei sistemi di controllo interno sia per l'azienda che per le sue filiali.

3.Oltre a presentare rapporti di audit regolari e rapporti di monitoraggio dei miglioramenti ai direttori indipendenti ogni mese, il supervisore dell'audit riferisce l'esecuzione delle attività di audit interno al Consiglio di Amministrazione almeno una volta per trimestre.

4.Eventuali carenze o risultati anomali nei controlli interni sono divulgati nel rapporto di audit e le azioni correttive vengono monitorate fino alla risoluzione. Se necessario, possono essere condotti audit di progetti speciali.

Politica di comunicazione dei Direttori Indipendenti con il Supervisore dell'Audit Interno e il CPA

1. I direttori indipendenti tengono almeno un incontro regolare all'anno con il CPA, durante il quale il CPA riferisce sulla situazione finanziaria dell'azienda, le condizioni finanziarie delle sue filiali, le operazioni complessive e le verifiche dei controlli interni. I direttori indipendenti partecipano a una comunicazione completa riguardo a eventuali voci di rettifica significative o revisioni legali che influenzano la rendicontazione finanziaria. In caso di problemi significativi, può essere convocata una riunione in qualsiasi momento.

2. Il supervisore della revisione interna tiene almeno un incontro regolare all'anno con i direttori indipendenti per riferire sull'esecuzione delle attività di revisione interna dell'azienda e sullo stato delle operazioni di controllo interno. In caso di problemi significativi, un incontro può essere convocato in qualsiasi momento.